Ethik spielt in allen Projektphasen eine zentrale Rolle, von der Projektplanung über die Antragstellung bis hin zur Projektabwicklung und dem Projektabschluss. Ethische Aspekte sollten also frühzeitig berücksichtigt werden.
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Bei der Antragstellung ist eine ethische Selbstbewertung ("ethics self-assessment") verpflichtend. Alle erfolgreichen Projektanträge werden einer Ethikprüfung durch unabhängige Expertengremien unterzogen. Die Prüfung beginnt mit einem Screening, worauf, falls nötig, eine ethische Bewertung ("ethics assessment") folgt. Die Bewertung wird automatisch bei allen Anträgen durchgeführt, die Forschung mit embryonalen Stammzellen beinhalten. Die Prüfung kann zu Auflagen führen. Es gibt dabei zwei Arten von Ethik-Auflagen, jene, die vor Vertragsunterzeichnung erfüllt sein müssen, und Auflagen, die während der Projektimplementierung zu erfüllen sind. Letztere werden als durchzuführende Arbeiten ("deliverables") abgebildet und in einem automatisch generierten Ethik-Arbeitspaket ("work package ethics") zusammengefasst.
Während der Projektimplementierung sind Ethik-Checks ("ethics checks") und Audits möglich. Checks werden entweder von den Expertinnen und Experten bei der Ethikprüfung von Projekten verlangt oder werden von der Europäischen Kommission veranlasst. Sie basieren auf den eingereichten Dokumenten der Teilnehmenden. Auch Einladungen zu einem Treffen in Brüssel oder Besuche vor Ort sind möglich. Nur in Fällen von substanziellen Verstößen gegen ethische Prinzipien kann die Europäische Kommission ein Ethik-Audit ("ethics audit") anordnen.
Checks und Audits können zu einer Vertragsänderung führen. Bei schwerwiegenden Verstößen kann die Europäische Kommission entscheiden, die Fördersumme zu reduzieren, die Förderung zu beenden oder andere Maßnahmen zu ergreifen, die in der Finanzhilfevereinbarung vorgesehen sind.
Ethik und ethische Anforderungen an die Projekte sind im Annex 5 der Finanzhilfevereinbarung (Grant Agreement) geregelt.
| Aktivität | Wer? | Wann? | Wie? |
|---|---|---|---|
| Ethics self-assessment | Antragstellerin / Antragsteller | Antragsphase | Prüfen der ethischen Aspekte des Antrags |
| Ethics Pre-screening / Screening | Ethik-Expertinnen und -Experten | Evaluationsphase | Begutachtung des Antrags und miteingereichter Dokumente |
| Ethics assessment (bei Anträgen mit "hESC" (human embryonic stem cells) oder bei Anträgen mit erheblichen ethischen Bedenken) | Ethik-Expertinnen und -Experten | Evaluation / Vertrags-Vorbereitungsphase | Begutachtung des Antrags und miteingereichter Dokumente |
| Ethics check / Audit | Ethik-Expertinnen und -Experten | Durchführungsphase | Prüfen der Projekt-Deliverables / Interview mit Teilnehmerin / Teilnehmer |
Generelle Fragen zum ethischen Begutachtungsverfahren und den ethischen Aspekten in Horizont Europa beantwortet der Ethics Helpdesk.
